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    必嬴亚洲7321com:金融法工作坊举行2022年第18期线上研讨会 我国家族办公室的监管动态

    发布时间:2022/05/17

    2022年5月14日上午,必嬴亚洲7321com金融法工作坊2022年第18期(总第219期)通过腾讯会议线上交流的形式举办,本期研讨会主题为“我国家族办公室的监管动态”。近年来,源于西方的家族办公室在我国发展迅猛,业务领域涉及资产管理等金融服务以及婚姻、继承等事务性服务,其运行过程中的潜在法律风险和监管问题值得我们深思。必嬴亚洲7321com黄震教授对研讨会进行了全程指导,本次线上金融法工作坊共有10名校内外师生、业界专业人士参会交流。研讨会分为主持人介绍、发言人分享、评议人评议、答疑与交流、指导老师点评总结五个环节。

    主持人介绍环节中,主持人黄蕾同学简要介绍了本次会议主题背景、会议议程,欢迎参会人员充分发表各自见解,在观点和思维的碰撞中互相学习、共同进步。

    发言人分享环节中,闫婉钰同学分享了黄震教授指导撰写的论文《我国家族办公室的监管动态述评》,该文收录于《家族财富管理蓝皮书:中国家族财富管理发展报告(2020-2021)》。闫婉钰同学从家族办公室及其监管概况、家族办公室相关机构的监管、家族办公室监管现状、典型案例剖析及监管困境、境外经验借鉴与我国对策建议等方面进行了研究述评,基于牌照准入、业务审批、信息披露、行业自律四个角度列举了我国对家族或第三方机构所设家族办公室的监管,同时归纳总结了我国荣氏家族办公室、德裕世家家族办公室等案例中存在的监管不足,结合境外监管措施及可供借鉴的经验,从资产管理、中介服务、日常事务三大方面总结了相关经验并对我国家族办公室提出监管对策,主要包括家族办公室准入、从业人员审查、业务分类监管以及设立创新监管机制等。

    发言人分享结束后,进入评议人评议和答疑交流环节。黄蕾同学结合实务工作,详细梳理了由持牌金融机构运营的家族信托、由非持牌法人机构运营的独立家族办公室两大类模式,分析了不同模式下的法律关系、监管问题,并建议文章多关注国内实务案例。车讯同学则从学术论文写作角度出发,认为文章中可补充完善对家族办公室的法律风险、监管缺失、监管必要性的分析论证,以提升文章逻辑性,同时建议注意监管沙盒这类创新监管措施的可行性和必要性。李芝欣同学建议明确家族办公室的核心概念和架构模式,关注如何鉴别区分从事其他业务的“伪家族办公室”,如何厘清家族与家族办公室的法律关系及其法律行为等问题。孟凡巧同学认为家族办公室的创新之处系买方定位的专业服务机构,虽然我国目前尚未出台针对家族办公室的法律法规,但其本质仍是一种金融服务,可参照现行金融监管规定予以监管。王卓玥同学围绕“多德一弗兰克法案”,分享了对美国家族办公室的研究,梳理了不同合规义务类型下的三种美国家族办公室的模式,包括单一家族办公室、豁免投顾注册的家族办公室及投顾类家族办公室。此外,供职于某交易所的校外专业人士王栋学长基于实务经验,建议文章应当依次厘清家族办公室的法律主体及定位、法律行为、法律关系及法律责任,深入剖析家族办公室运行中的财富安全风险、影响金融市场秩序风险等,明确监管空白和必要性,从而提出我国家族办公室监管的顶层设计框架和具体操作方法。

    指导老师点评总结环节中,黄震教授对闫婉钰同学的发言以及与会同学的评议等进行了总结性的指导和建议,为同学们提供了金融监管机构对我国家族办公室的认知视角。黄震教授对同学们强调,第一,要认识论文选题的重要性,同学们应当细心观察、反复思考日常生活、社会实践中的疑问,并进一步提炼出可以深入探索、具有现实意义的法学问题,比如家族办公室就是实践性很强的议题;第二,要做有价值的研究,学术研究并非一蹴而就,需要持之以恒地收集整理资料、关注前沿动态,但学术工作不能止步于资料收集,还需要反复筛选出有价值的研究点和创新点,形成对某个问题的系统性观点;第三,要打磨颗粒性的研究,同学们应当将大的问题拆分为小的问题,就家族办公室监管而言,其细分问题有许多,比如家族办公室作为法人机构和作为金融业务的法律属性有何差别,家族办公室中所涉及的民事、刑事、行政法律关系应当如何界定,我国对家族办公室的监管是否应当纳入地方金融监管体系等等。

    总地来说,在黄震教授的指导下,参与同学和校外专业人士对研讨主题进行了热烈的探讨和评议,结合实务经验与理论知识,交流了法学论文的写作经验、注意事项等,本期金融法工作坊线上研讨会圆满结束。

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